Глава 6
Общие вопросы участия судебно-медицинского эксперта (специалиста) в следственных и судебных действиях

Практические формы использования судебно-медицинских познаний в уголовном судопроизводстве имеют разную степень разработки методических и организационных основ. Наиболее подробно регламентированы и научно разработаны вопросы правового регулирования, назначения, организации и производства судебно-медицинской экспертизы и участия специалистов в таких следственных действиях, как осмотр места происшествия и трупа, производство эксгумации и освидетельствования. В последние годы отмечен интерес ученых и практиков к экспертным возможностям при производстве следственного эксперимента (Гедыгушев И. А., 1999), к таким вопросам, как место и роль судебно-медицинской службы в организации работы по опознанию трупов, прежде всего, в связи с возникновением чрезвычайных ситуаций и появлением массовых жертв в условиях природных или техногенных катастроф или локальных военных конфликтов (Пашинян Г. А., Тучик Е. С., 1994; Соседко Ю. И. и соавт., 1997 и др.). Вместе с тем другие, даже такие распространенные на практике формы судебно-медицинской деятельности, как участие экспертов (специалистов) в производстве допросов, получении образцов для сравнительного исследования и проверки показаний не получили должного всестороннего рассмотрения в судебно-медицинской литературе. Большинство учебников и монографий по судебной медицине и криминалистике вообще не содержат каких-либо методических указаний относительно участия специалистов в области судебной медицины в следственных действиях. Имеющиеся же в отдельных руководствах (Попов В. Л., 1985, 1994; Матышев А. А., 1998) сведения относительно этих аспектов судебно-медицинской деятельности изложены в самом общем виде.

Ниже представлены результаты предпринятой авторами попытки системного научно-практического обобщения этой проблемы, которое явилось итогом многолетней экспертной практики Бюро судебно-медицинской экспертизы Ленинградской области, личного опыта авторов и анализа специальной литературы.

6.1 Судебно-медицинская характеристика процессуальных действий. принципы, функции и методы работы эксперта (специалиста)

Общие вопросы процессуально-правовых и организационно-тактических основ производства следственных действий относятся к компетенции юристов. Говоря о судебно-медицинской характеристике процессуальных действий, мы рассматриваем только те аспекты проблемы, которые непосредственно связаны с функциями эксперта или специалиста в области судебной медицины и определяются спецификой решаемых им задач.

Несмотря на важность процессуального статуса специалиста, на наш взгляд, эффективность использования специальных познаний в судопроизводстве в большей степени определяется узкоспециальными и организационными факторами — компетентностью специалиста, научной разработкой и четким исполнением самим специалистом организационно-тактических принципов и использованием рациональных методов работы, координацией действий всех участников следственного действия. Ведь на практике почти не встречается случаев отказа со стороны следователя в удовлетворении ходатайств, запросов или рекомендаций специалиста по проведению следственного действия, касается ли дело предоставления ему дополнительной информации, относящейся к предмету его деятельности, или обеспечения надлежащих условий работы. В случае же отказа удовлетворить ходатайство специалиста он всегда вправе информировать следователя о невозможности своей деятельности, а значит и о невозможности решения поставленных перед ним задач (причем следователь обязан занести соответствующее заявление специалиста в протокол следственного действия).

Привлечение специалистов к производству отдельных следственных действий сдерживает отсутствие соответствующих методических рекомендаций, а также неурегулированность вопросов штатного обеспечения этого вида судебно-медицинской работы.

Результат участия специалиста в процессуальном действии зависит не только от уровня его знаний, но во многом определяется его личным опытом подобной работы, умением правильно организовать взаимодействие с другими участниками судопроизводства.

Каждое процессуальное действие не только регулируется отдельной нормой закона, но и отличается задачами, которые следствие или суд ставят перед специалистом, методами его работы. Вместе с тем можно выделить и некоторые общие для всех следственных действий принципы организации и тактики участия специалиста в их производстве. Эти принципы представляют собой некоторые общие обязательные положения и рекомендации, призванные обеспечить наиболее рациональные условия использования специальных судебно-медицинских познаний и допустимость результатов следственного действия в качестве доказательства по делу. Они основаны или вытекают из требований УПК (гл. 2), ст. 4, 5, 6, 7 и 8 ЗГСЭД и сводятся к следующим основным положениям:

• Законность — строгое соблюдение специалистом требований закона и иных нормативных правовых актов, регулирующих судебно-экспертную деятельность.
• Объективность, всесторонность и полнота — применение специалистом современных научно обоснованных, показавших свою эффективность на практике и, по возможности, официально рекомендованных методов и технических средств, обеспечивающих максимально полное решение поставленных задач в пределах компетенции специалиста.
• Соблюдение прав и свобод гражданина, норм медицинской этики и деонтологии — исключение действий, нарушающих права человека, или действий, которые могут быть восприняты как умаление чести и достоинства или нравственное унижение участников следственного действия.
• Независимость специалиста — реализация предоставленных ему законом прав, недопустимость воздействий на специалиста в целях получения данных в пользу кого-либо из участников процесса или в интересах других лиц.
• Своевременность и оперативность привлечения специалиста в области судебной медицины к производству следственных действий с целью обеспечения сохранности доказательственной информации и возможности ее использования для реконструкции обстоятельств происшествия.
• Непрерывность — последовательное участие специалиста в подготовке, производстве, оформлении и оценке результатов следственного действия.
• Планирование специалистом условий и порядка участия в производстве следственного действия на основе предварительного анализа и максимально полного учета достоверно установленных следствием обстоятельств преступления, обстановки места происшествия, результатов ранее выполненных по делу экспертиз и исследований и других данных, относящихся к предмету деятельности специалиста.
• Целенаправленный и инициативный подход специалиста к участию в следственном действии — целесообразный выбор методов работы, основанный на учете особенностей конкретного случая и поставленных следствием задач; не пассивное наблюдение и исполнение указаний следователя, а инициативное участие в выявлении и оценке фактов, имеющих значение для дела.
• Наглядность — все свои действия в ходе производства следственного действия специалист выполняет максимально открыто, при необходимости дает соответствующие пояснения следователю, обращает внимание следователя и оказывает ему техническую помощь в документировании хода и результатов следственного действия, которое должно быть максимально полным, точным и подробным, участвует в составлении протокола и приложений к нему (схемы, фото-, видео-, аудиозапись и др.).
• Эффективное взаимодействие со следователем — поддержание непрерывного делового контакта и оперативный обмен информацией со следователем на всех этапах процессуального действия (планирования, производства, оформления результатов).
• Определение границ и мероприятий по обеспечению медицинской безопасности участников следственного действия.
• Сохранение тайны следствия — сообщение любых сведений, имеющих значение для дела другим лицам возможно только с разрешения следователя (ст. 161 УПК).

В этих положениях отражено все полезное и рациональное, что может иметь значение при подготовке и производстве следственного действия, все, что в наибольшей степени будет способствовать решению специалистом задач, поставленных перед ним следствием. Соблюдение этих положений гарантирует законность, объективность, наиболее эффективный и рациональный режим использования судебно-медицинских познаний в интересах расследования.

Использование судебно-медицинских, как и других специальных познаний имеет основной целью достижение наибольшей эффективности и результативности следственного действия. Конкретные задачи специалиста в области судебной медицины определяются характером расследуемого преступления и видом следственного действия. Несмотря на многообразие задач, основные функции специалиста в области судебной медицины могут быть сведены в следующие четыре группы:

1. оказание помощи следователю в принятии организационных решений при подготовке, планировании и производстве следственного действия (о возможности его производства, при определении обязательных условий и круга участников, а также прогнозирование результатов и т. д.) — организационно-тактическая функция специалиста;
2. содействие следователю в поиске, осмотре, описании или в закреплении иным способом, а также в изъятии доказательств (предметов, следов, документов и других объектов), отбор объектов и получение образцов для последующих экспертных исследований — поисково-исследовательская функция специалиста;
3. оказание помощи следователю в реконструкции условий и обстановки места происшествия, воспроизведении его обстоятельств, составлении протокола, схем, рисунков, чертежей, а также использование с этой целью специальных научно-технических средств — вспомогательно-техническая функция специалиста;
4. пояснения по поводу выполняемых действий, разъяснение следователю, суду и другим участникам судопроизводства специальной терминологии, сущности каких-либо явлений, вопросов, имеющих специальный медицинский характер и относящихся к сфере профессиональной компетенции специалиста, разъяснение назначения используемых технических средств, содействие следователю в формулировании вопросов эксперту — справочно-консультативная функция специалиста.

В отличие от эксперта, обычно имеющего дело с уже собранными материалами, которые представляются ему в качестве объектов исследования или исходных данных, деятельность специалиста направлена, прежде всего, на поиск, закрепление и изъятие этих объектов, следов и иных фактических данных.

В зависимости от конкретных объектов, задач специалиста и используемых им методов работы все процессуальные действия с его возможным участием также можно подразделить на четыре группы: поисково-описательные, вербальные, опытные, а также смешанные , т. е. группа процессуально самостоятельных действий, объединяющих черты других следственных действий (табл. 6.1).

Группу поисково-описательных процессуальных действий составляют осмотр (трупа, места происшествия, документов и других объектов), освидетельствование, обыск и выемка. Большинство этих процессуальных действий закон определяет как первоначальные или неотложные. Нередко они проводятся «по горячим следам» вскоре после совершения преступления. Дефицит информации и времени на подготовку осложняет планирование этих процессуальных действий, в том числе и планирование участия специалиста. Дополнительные сложности возникают при отсутствии надлежащих условий для работы специалиста — затрудненный доступ к объектам, влияние внешних побочных факторов (погода, освещение и т. д.), использование преступниками различных способов сокрытия следов.

Специалист здесь сталкивается с многообразием материальных предметов и следов, из-за чего не всегда возможно заблаговременно предусмотреть необходимость использования специальных технических средств или привлечения специалиста в какой-либо узкой области (например, медицинского криминалиста, судебного биолога или химика). Это, в свою очередь, нередко приводит к необходимости дополнительного или повторного производства осмотра, обыска, а иногда и освидетельствования.

В работе специалиста на первый план здесь выступают поисково-исследовательская и вспомогательно-техническая функции. Его главная задача — оказание помощи следователю в поиске, процессуальной фиксации и изъятии следов и объектов, имеющих отношение к делу, т. е. тех предметов, вещей или документов, которые могут приобретать процессуальный статус вещественных доказательств. Основное содержание и методы работы специалиста отражены в самом обобщающем названии этой группы следственных действий — это наблюдение, поиск, выполнение необходимых измерений, вычислений, а также описание. Используя свои профессиональные знания, практические навыки и соответствующие технические средства строго в пределах своей компетенции, специалист в области судебной медицины должен помочь следователю обеспечить систематическое и упорядоченное изложение в протоколе следственного действия фактических данных, имеющих значение для дела, с тем, чтобы у следователя и других участников, а в последующем и у суда было четкое и ясное представление о сущности установленных фактов и о содержании действий специалиста.

К вербальным процессуальным действиям можно отнести допрос и очную ставку. Выделить их в отдельную группу позволяет своеобразие объекта деятельности специалиста, — таким объектом, в частности, являются не материальные факторы, как это имеет место при любых других следственных действиях, а содержание показаний подозреваемых, обвиняемых, потерпевших или свидетелей.

Задача судебного медика при участии в производстве этих процессуальных действий заключается в оказании помощи следователю в получении от допрашиваемого лица полных и достоверных сведений о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для дела. Эти сведения допрашиваемый иногда пытается скрыть, в других случаях он не придает им особого значения либо по разным причинам испытывает затруднения и оказывается неспособным адекватно изложить известные ему факты. Следователь или члены суда, не имеющие достаточных познаний в области судебной медицины и медицины вообще, могут оказаться в сложном положении при необходимости самостоятельно разобраться в специальных вопросах или оценить значение информации, которую сообщает допрашиваемый медицинский работник. Специалист помогает следователю или суду сформулировать вопросы к допрашиваемому лицу и задает собственные вопросы. От него может потребоваться разъяснить ответы, если сообщаемые сведения излагаются с использованием специальных медицинских понятий и терминов, дать следователю или суду пояснения справочного характера по вопросам, возникающим у них в ходе допроса. Сравнивая и сопоставляя показания допрашиваемого с другими материалами дела, в том числе с результатами уже выполненных исследований, специалист поможет следователю правильно оценить значение и достоверность полученной в ходе допроса информации, что имеет значение для определения ее доказательного значения.

Таким образом, ведущей здесь является справочно-консультативная функция специалиста, а основными методами его работы — расспрос, сопоставление, сравнение и обобщение. Перечисленные особенности работы специалиста в ходе допроса и очной ставки, помимо чисто профессиональных знаний, требуют от эксперта умения правильно, т. е. логически мыслить. Кроме того, специфика участия в допросе заключается в том, что специалист неизбежно вынужден вступать в психологический контакт с допрашиваемым, учитывать особенности его личности, психическое состояние, закономерности восприятия, запоминания и воспроизведения информации.

Это последнее обстоятельство сближает допрос с группой опытных следственных действий, куда входят следственный эксперимент, проверка показаний и получение образцов для сравнительного исследования. Участие в них специалиста также, как правило, предполагает и непосредственное общение с подозреваемым (обвиняемым), потерпевшим или свидетелем, причем не просто общение, а активное взаимодействие с ними в процессе реконструкции обстоятельств расследуемого события или получения образцов.

Данные процессуальные действия проводятся с целью проверки и уточнения фактических данных, частных следственных версий или экспертных гипотез (т. е. информации, ранее полученной следственным или экспертным путем), для установления и устранения противоречий между разными доказательствами либо с целью обеспечения возможности проведения специальных экспертных исследований. Эти задачи решаются путем воспроизведения отдельных обстоятельств расследуемого преступления, сопоставления реконструируемых обстоятельств с другими данными по делу, например, с обстановкой места происшествия или путем получения сравнительных образцов.

Специалист при этом оказывает помощь следователю в подготовке, рациональной организации процессуального действия, создании необходимых условий для его проведения, сравнении результатов опытов с ранее достоверно установленными данными. Соответственно ведущими функциями специалиста являются организационно-тактическая и оказание следователю технической помощи, а в работе ведущее значение приобретают такие специальные методы, как наблюдение, расспрос, сопоставление и сравнение, описание, реконструкция, моделирование, эксперимент, обобщение.

Выделение перечисленных групп процессуальных действий условно и, главным образом, преследует цель упорядочения деятельности специалиста в области судебной медицины. На практике нередко перечисленные действия производятся одновременно, а функции и методы работы специалиста пересекаются. Так, в ходе осмотра места происшествия возможно производство эксгумации и опознания, при проведении следственного эксперимента — получение образцов для сравнительного исследования, в ходе проверки показаний обязательно проводится осмотр соответствующего места или предметов и т. д. Наиболее показательна в этом отношении четвертая группа следственных действий, которые с точки зрения функций и методов работы специалиста носят смешанный характер — это производство опознания и эксгумация. Здесь на разных этапах в работе специалиста объединяются элементы, свойственные всем рассмотренным выше процессуальным действиям — специалист может привлекаться к предварительному допросу лиц, которым предстоит участие в опознании, в осмотре объекта опознания с целью поиска соответствующих идентификационно значимых признаков, осуществляет реконструкцию внешнего облика трупа, изымает образцы и т. д. Необходимость объединения и выделения эксгумации и производства опознания в самостоятельную группу имеет еще два важных основания. Во-первых, опознание, как правило, является одним из этапов в ходе извлечения трупа из земли или места захоронения. Во-вторых, в отличие от всех других процессуальных действий, основным субъектом опознания является не следователь, не специалист, а другое лицо — опознающий свидетель, который имеет самостоятельный процессуальный статус в уголовном судопроизводстве.

Знание специалистом стоящих перед ним задач, своих функций и методов работы является основой организационно упорядоченного и рационального, а, следовательно, и эффективного использования судебно-медицинских познаний при производстве следственных действий.

6.2 Организация и содержание работы судебно-медицинского эксперта (специалиста) при производстве следственных и судебных действий

Одним из путей повышения эффективности использования судебно-медицинских познаний при расследовании уголовных дел против личности является алгоритмизация взаимодействия участников следственных действий, включая и деятельность специалиста. Независимо от вида процессуального действия участие в нем специалиста в области судебной медицины можно представить в виде системы общих типовых правил и указаний или перечня обязанностей и рекомендаций, данных в оптимальной последовательности (табл. 6.2). Как с позиций рациональной тактики взаимодействия следователя и специалиста, так и для удобства рассмотрения этого вопроса любое процессуальное действие целесообразно разделить на три этапа: 1) подготовительный или этап планирования, 2) производство следственного действия и 3) оформление и оценка результатов.

Насколько эффективным окажется деятельность специалиста, и результативность следственного действия в целом во многом определяется уже на стадии его планирования. Даже если судебный медик заранее в деталях не может спланировать свою работу, как это нередко происходит при проведении неотложных следственных действий (первоначального осмотра места происшествия, трупа или освидетельствования), знание общего порядка производства того или иного процессуального действия, примерного круга типовых задач и методов работы будет компенсировать оперативный характер работы специалиста.

Как известно, процессуальное законодательство предусматривает обязательное вынесение следователем постановления о производстве только некоторых следственных действий — помимо назначения экспертизы, это производство эксгумации трупа, освидетельствование, получение образцов для сравнительного исследования, выемка и обыск. В этих случаях в постановлении может быть отражен и факт привлечения специалиста к проведению следственного действия. Вынесение постановления, разумеется, не означает изменение процессуального статуса специалиста, — в любом случае его работа является вспомогательной, носит процессуально подчиненный характер, ее результаты фиксируются следователем в протоколе следственного действия, специалист не составляет по результатам своей деятельности никаких письменных заключений и не несет уголовной ответственности за нарушение своих процессуальных обязанностей.

Таблица 6.2:

Алгоритм взаимодействия следователя (суда) и специалиста в области судебной медицины в ходе производства следственных действий

Если о проведении следственного действия с привлечением специалиста выносится постановление, целесообразно представление ему или руководителю учреждения, в котором работает специалист, копии постановления (хотя, в отличие от назначения экспертизы, это не является обязательным). Представление специалисту копии постановления отвечало бы интересам ведомственного учета и контроля этого вида судебно-медицинской работы в государственных экспертных учреждениях (до недавнего времени такой учет в большинстве региональных бюро не велся). В то же время отсутствие постановления о привлечении к производству следственного действия не может служить основанием для отказа специалиста от участия в нем.

Если постановление не выносится или копия его не может быть представлена, например, по соображениям сохранения тайны следствия, решение о проведении следственного действия следователь доводит до сведения специалиста устным уведомлением, телефонограммой или извещением (на практике это принято в случае привлечения к производству следственных действий штатных сотрудников государственных судебно-экспертных учреждений). Только наличие постановления или официального уведомления (извещения) является основанием для руководителя учреждения направить специалиста в распоряжение следователя, а самого специалиста обязывает явиться по вызову и участвовать в следственном действии.

Получив вызов следователя или указание руководителя экспертного учреждения, специалист, прежде всего, знакомится с обстоятельствами дела, изучает имеющиеся в его распоряжении данные и представленные следователем дополнительные материалы, уясняет цель производства следственного действия и цель своего участия в нем. Результатом предварительного ознакомления с материалами дела должно явиться убеждение специалиста в правомерности своего участия в следственном действии, что определяется соответствием поставленных перед ним задач компетенции специалиста, наличием у него соответствующих знаний, опыта и технического оснащения, незаинтересованностью в исходе дела, отсутствием иных законных оснований для отвода. При наличии соответствующих процессуальных оснований по смыслу ст. 71 УПК специалист обязан устно или письменно информировать следователя о невозможности своего участия в следственном действии. В том случае, если вызывается штатный сотрудник государственного судебно-экспертного учреждения, отвод может быть заявлен им самим и через руководителя данного учреждения.

Изучая материалы дела, специалисту не следует ограничиваться только теми сведениями, которые имеют непосредственное отношение к предмету его деятельности. Необходимо всегда стремиться получить по возможности более полную информацию о тех обстоятельствах, которые подлежат проверке или уточнению в ходе предстоящего действия, выявить противоречия между разными источниками доказательств и систематизировать все уже известные факты, имеющие судебно-медицинское значение.

После изучения материалов дела и исходных данных специалисту должна быть ясна причина, вызвавшая необходимость производства следственного действия, и цель его привлечения к участию в этом действии, возможность или невозможность решения поставленных перед ним задач именно в ходе планируемого действия или необходимость проведения других процессуальных действий.

В зависимости от поставленных задач, при подготовке к работе специалисту могут потребоваться сведения о результатах ранее проведенных экспертных исследований, об особенностях орудий травмы, о личности участников или свидетелях преступления (о состоянии их здоровья, физических и антропометрических данных, профессиональных знаниях и навыках в какой-либо области) и другие сведения, имеющие значение для выполнения специалистами своих функций. Поэтому специалист вправе обратиться к следователю с просьбой о предоставлении ему этих сведений или о разрешении ознакомиться с соответствующими материалами дела — протоколами допросов участников и свидетелей расследуемого события, медицинскими документами, актами ведомственного расследования, заключениями ранее выполненных по делу экспертиз. С точки зрения организации и безопасности следственного действия, построения тактики общения с его участниками всегда полезно выяснить особенности психического состояния и реактивности подозреваемых (обвиняемых).

Основываясь на результатах детального изучения всех представленных материалов, специалист должен определить и проинформировать следователя о возможности решения поставленных перед ним задач либо о целесообразности производства с этой целью иных следственных действий, а при необходимости заявить соответствующие ходатайства.

На основании своих знаний и обобщенного опыта участия в аналогичных следственных действиях специалист рекомендует следователю оптимальные, с его точки зрения, время, место и другие условия производства следственного действия, например, необходимость реконструкции обстановки места происшествия при планировании следственного эксперимента и объем, в котором эта реконструкция должна быть осуществлена. При необходимости специалист высказывает свое мнение о рациональной тактике и последовательности решения поставленных задач, обеспечивает исправность и готовность специального оборудования и вспомогательных технических средств, консультирует следователя при выборе или изготовлении макетов или аналогов орудий травмы, подборе и освидетельствовании статистов, согласует с ним другие организационно-тактические вопросы подготовки и производства следственного действия.

В зависимости от особенностей расследуемого преступления и вида следственного действия, условия его производства могут существенно различаться. Но в то же время существует и ряд общих требований. К таким требованиям можно отнести своевременность производства следственного действия, сохранение следственной тайны, организацию эффективного взаимодействия специалиста со следователем, соблюдение законных прав, уважение чести и достоинства участников процессуального действия и т. д. Так, несвоевременное, запоздалое производство следственного действия может повлечь утрату вещественных доказательств, безвозвратное изменение свойств объектов и обстановки места происшествия. Наоборот, преждевременно без необходимой подготовки проведенное следственное действие может оказаться малоэффективным или даже вовсе безрезультатным из-за дефицита необходимых исходных данных.

Немаловажный аспект планирования состоит и в определении границ следственной тайны в деятельности специалиста. Какие из имеющихся в деле доказательств специалист может свободно использовать в ходе следственного действия, какие сведения он вправе сообщать другим участникам действия — все это должно стать предметом обсуждения и согласования со следователем при подготовке к производству процессуального действия. Согласно ст. 161 УПК, данные предварительного следствия могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя (прокурора) и в том объеме, в каком он признает это возможным.

На этом (подготовительном) этапе процессуального действия адекватной можно считать только такую организацию взаимодействия со следователем, когда специалист уяснил необходимость и цель своего участия в следственном действии, поставленные перед ним задачи, определил необходимые вспомогательные научно-технические средства, продумал способы, средства и последовательность своей работы. По особо сложным многоэпизодным уголовным делам, при большом числе участников или производстве серии процессуальных действий, при необходимости решения комплексных задач с помощью специалистов разных профессий рационально составить краткий письменный план, отразив в нем основные элементы подготовки.

Второй этап в алгоритме взаимодействия специалиста и следователя — производство следственного действия. На этом этапе специалист непосредственно реализует свои профессиональные знания и навыки. Насколько успешной будет его деятельность, зависит как от полноты предварительного планирования, так и от соблюдения определенных положений закона и выработанных практикой рекомендаций по организации и тактике взаимодействия со следователем.

Прежде всего, следователь (судья) удостоверяется в личности специалиста, сверяя сведения, сообщенные самим специалистом, с его паспортными данными или служебным удостоверением, уточняя место работы и занимаемую должность, а при необходимости затребует документальные подтверждения компетентности — сертификаты, лицензии. После этого всем участникам следственного действия, в том числе и специалисту, разъясняются их процессуальные права, обязанности, а также ответственность за отказ или уклонение от их исполнения (причем за отказ от исполнения своих обязанностей специалист предупреждается под роспись в протоколе). Отсутствие подписи специалиста в протоколе рассматривается судом как серьезное процессуальное нарушение.

Специалист вправе обратиться к следователю (судье) с ходатайством по вопросам организации следственного действия. На месте он знакомится с его участниками и обстановкой, оказывает помощь следователю в создании необходимых условий для работы и для решения поставленных задач — принимает участие в реконструкции обстановки места происшествия, в освидетельствовании статистов, в обеспечении адекватного освещения и в восстановлении внешнего облика трупа при предъявлении его для опознания, готовит к работе технические средства и оборудование и т. д. Все предварительные действия, совершаемые на месте до начала производства следственного действия, подробно фиксируются в протоколе. Это очень важный этап, которому специалисты иногда не уделяют должного внимания. Пренебрежение соответствующей подготовкой может не только вызвать сомнения в достоверности, а следовательно, и в доказательственной значимости полученных результатов, но иногда чревато опасными последствиями для жизни и здоровья участников следственного действия (например, при осмотре мест не до конца ликвидированных очагов пожара или не обесточенных помещений).

Свою деятельность специалист осуществляет только по указанию или с разрешения следователя. В то же время функция следователя, как руководителя следственного действия, накладывает на него ответственность и за работу специалиста. В этом смысле руководящая и контролирующая роль следователя вряд ли будет эффективной при отсутствии у него определенного объема судебно-медицинских знаний. К сожалению, иногда приходится сталкиваться и с негативным влиянием недостаточной судебно-медицинской подготовки следователя. Так, например, прибыв на место происшествия, следователи, привыкшие работать схематично, по шаблону нередко начинают осмотр и составление протокола с вещественной обстановки, никого не допуская к трупу, забывая при этом, что в такой ситуации первой обязанностью врача является установление факта смерти и, при необходимости, оказание первой медицинской помощи пострадавшему. Установить признаки жизни у пострадавшего с тяжелой травмой бывает не всегда просто, а следственной и экспертной практике известны случаи, когда «трупы» при осмотре оказывались живыми людьми.

Основной функцией специалиста, прямо указанной в УПК (ст. 58), является содействие следователю в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств. Помимо этого, в зависимости от вида процессуального действия обязанностью специалиста является оказание помощи следователю в создании необходимых условий для его производства, в обеспечении сохранности обнаруженных следов и объектов, в воспроизведении обстоятельств расследуемого события, в применении специального оборудования и вспомогательных технических средств. По указанию или с разрешения следователя специалист вправе получать от участников следственного действия необходимые ему сведения, а также сам дает пояснения по поводу выполняемых им действий, о назначении и результатах использования специального оборудования.

В ходе следственных действий специалист в области судебной медицины применяет различные вспомогательные инструменты и средства. В стандартный набор этих средств входят ножницы, скальпель, пинцет, шприц, неврологический молоточек, предметные стекла, марля, вата, измерительные и вычислительные инструменты (линейки, сантиметровая лента или рулетка, термометры, динамометры, секундомеры, калькулятор и т. д.), генератор электрических тестовых воздействий («прибор Билкуна»), инструменты для визирования (источники узконаправленного пучка света, бечева и др.), средства для нанесения меток (лейкопластырь или липкая лента, ножницы, маркер), осветительные и оптические приборы (лупа, фонарь и др.), ультрафиолетовые и инфракрасные излучатели, средства для изъятия следов и изготовления сравнительных образцов (пластические массы, гипс, тальк), химические реактивы и другие средства экспресс-диагностики (атропин и пилокарпин, реагент «Гемофан» и др.), маркировочные, упаковочные и дезинфицирующие материалы. Дополнительными средствами могут быть фото-, кино- или видеоаппаратура. О применении технических и других средств должны быть уведомлены лица, участвующие в производстве следственного действия, о чем делается отметка в протоколе (ст. 166 УПК).

Применение специалистом дополнительных технических средств, устройств и материалов, прежде всего, подчинено цели обнаружения, осмотра, фиксации, изъятия и упаковки следов и обнаруженных им объектов. Возможности проведения предварительных исследований на месте производства процессуального действия ограничены оперативным характером самого процессуального действия и необходимостью их согласования со следователем. Общепринято, что предварительное исследование вновь обнаруженных объектов и следов допустимо лишь теми методами и средствами, которые прошли апробацию и официально рекомендованы к использованию в экспертной практике, обеспечивают максимальную сохранность объектов, не препятствуют последующему производству экспертизы, дают достоверные и очевидные результаты. Предпочтение отдают тем методам, которые дают результаты, наглядно воспринимаемые и доступные для понимания всеми участниками следственного действия. Используемые средства и методы не должны приводить к разрушению объектов — разрушение допускается только с разрешения следователя и только в том случае, если изъятие всего следа или объекта невозможно или если проводимыми на месте манипуляциями не устраняется возможность последующего полного исследования объекта по его части (например, при необходимости установления групповой и видовой принадлежности крови в пятне). При этом обязательно должна проводиться предварительная документация объекта — подробное описание в протоколе, составление схем, фотографирование, видеосъемка.

Применяя различное оборудование, специалист должен соблюдать меры безопасности, в том числе для окружающих, а также помнить о некоторых этических моментах, поскольку в ряде случаев, например, при осмотре трупа, деятельность специалиста психологически может негативно восприниматься лицами, присутствующими при производстве следственного действия, в особенности близкими или родными умершего. Неправильно, когда специалист, участвующий в процессуальном действии, ограничивается технической стороной своей деятельности и не уделяет внимания этическим ее последствиям.

При необходимости специалист делает заявления, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств, и контролирует занесение своих заявлений в протокол следственного действия, консультирует следователя по вопросам, относящимся к своей компетенции, выполняет указания и поручения следователя, касающиеся предмета своей деятельности (оказывает помощь в удостоверении следов и объектов, в демонстрации их присутствующим, в получении сравнительных образцов, составлении ориентировок для информационного обеспечения и своевременной организации оперативно-поисковых и розыскных действий и т. п.). При этом всякое действие специалиста, не предусмотренное данным ему заданием или выходящее за рамки основного предмета следственного действия, должно быть санкционированы следователем.

Несмотря на процессуально подчиненный статус специалиста и отсутствие законодательно закрепленного права на инициативу, следует считать правильным, если во всех случаях специалист будет доводить до сведения следователя свои суждения относительно не только обстоятельств, касающихся обнаружения, закрепления и изъятия доказательств, как этого требует закон, но и относительно предмета производства следственного действия в целом и иных данных, имеющих, по его мнению, значение для расследования.

Специалист для выполнения своих функций должен получить максимально полную и объективную информацию. Как правило, это невозможно без активного взаимодействия со всеми участниками следственного действия. В частности специалист должен помнить о таком важном аспекте контроля его деятельности, как принятый в российском уголовном процессе институт понятых. Уголовно-процессуальным кодексом предусмотрено обязательное участие понятых при производстве осмотра (в том числе осмотра трупа), эксгумации, следственного эксперимента, обыска и выемки, предъявления для опознания и проверки показаний (ст. 170 УПК). Этой же статьей предусматривается право следователя в некоторых случаях не привлекать понятых к производству освидетельствования, выемки и осмотра, в частности, если невозможно обеспечить их безопасность или при проведении следственного действия в труднодоступной местности.

Понятой — не заинтересованное в исходе уголовного дела лицо, привлекаемое дознавателем, следователем или прокурором для удостоверения факта производства следственного действия, а также содержания, хода и результатов следственного действия (ст. 60 УПК). Наблюдая и удостоверяя работу специалиста, понятые в дальнейшем в суде могут подтвердить справедливость установленных им данных и опровергнуть возможные сомнения в их объективности. Естественно, будучи сам заинтересованным в этом, специалист в ходе планирования следственного действия (если оно не носит неотложный характер) может обратить внимание следователя на необходимость при выборе понятых учитывать состояние их здоровья, способность правильно и точно воспринимать и запоминать наблюдаемое. В ходе производства процессуального действия специалисту необходимо организовать свою работу так, чтобы понятые могли наблюдать за ходом его действий, чтобы они получили четкое представление о роли судебного медика и впоследствии подтвердить установленные им факты. Полезно иногда дополнительно акцентировать внимание понятых на те или иные факты или конкретные свойства объектов.

Взаимодействие с понятыми, подозреваемыми или обвиняемыми, потерпевшими и их законными представителями, свидетелями и другими участниками следственного действия должно отвечать следующим условиям:

1. действие в рамках УПК с соблюдением законных прав этих лиц (процессуально-правовое условие);
2. недопустимость унижения чести и гражданского достоинства (нравственно-этическое условие);
3. исключение преднамеренного обмана и искажения фактов (уголовно-правовое условие).

Оформление результатов следственного действия, как и его производство, закон относит к функциям следователя. Однако специалист на этом заключительном этапе не остается в роли стороннего наблюдателя. Специалист не ограничивается подписанием протокола, но оказывает помощь следователю в его составлении. Случаи, когда присутствие эксперта или участие специалиста в следственном действии подтверждается только его подписью в протоколе, следует считать серьезным методическим недостатком его работы.

Статья 164 УПК устанавливает обязательность составления протокола, который рассматривается в уголовном процессе как основной документ, фиксирующий ход и результаты следственного или судебного действия, а изложенные в нем факты и обстоятельства согласно ст. 74 УПК являются доказательствами по делу. Если протокол не составлен или составлен с существенными нарушениями требований закона, результаты следственного действия согласно ст. 75 УПК теряют доказательственное значение.

Порядок составления и содержание протокола следственного действия регламентирован ст. 166 и 167 УПК. Протокол составляется следователем в ходе процессуального действия или непосредственно после его окончания. Он может быть написан от руки или с использованием технических средств (машинописно, с использованием текстовых редакторов компьютерных программ). Нередко для обеспечения полноты отражения хода и результатов следственного действия используются черновые заметки, стенографирование, фотографирование, кино-, звуко- или видеозапись. В этих случаях протокол составляется сразу же по окончании действия, и после расшифровки, прослушивания или просмотра соответствующих записей. Стенографическая запись, фотографические негативы и снимки, материалы аудио- и видеозаписи хранятся при уголовном деле.

Формы протокола в виде стандартизованных бланков приведены в приложении к УПК. Число экземпляров протокола законом не ограничено. Однако практикой взаимодействия судебно-медицинской службы и правоохранительных органов установлен такой порядок работы, при котором, если в последующем предполагается экспертиза обнаруженных объектов или установленных фактов, копия протокола обязательно представляется судебно-медицинскому эксперту.

Помощь специалиста в составлении протокола служит гарантией объективного и полного протоколирования хода выполненных ими действий, точной фиксации условий производства следственного действия, технических характеристик использования вспомогательных средств и полученных результатов, а также корректного использования специальных понятий (при невозможности их замены общераспространенными терминами).

Как правило, протокол следственного действия состоит из трех частей — вводной, описательной и заключительной. Специалисту в области судебной медицины следует обращать внимание на содержание каждой из трех частей протокола. В частности, во вводной части должны быть правильно зафиксированы дата и место производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты, кем (фамилия и должность следователя или дознавателя) и на каком основании оно производится, условия его проведения (погода, освещенность, температурный режим и т. д.). Здесь же перечисляются лица, принимающие участие в производстве следственного действия, фиксируются данные, по которым следователь удостоверяется в личности и компетенции специалиста — фамилия, имя, отчество, место работы, должность. После разъяснения участникам действия их процессуальных прав, обязанностей и ответственности, порядка проведения следственного действия об этом делается соответствующая запись, удостоверяемая их личной подписью. Специалист предупреждается об ответственности за отказ или уклонение от исполнения своих обязанностей.

При составлении описательной части протокола специалист помогает следователю точно зафиксировать содержание процессуального действия и условия его производства, способ выявления и сущность установленных фактов. Последовательность и содержание действий специалиста излагаются в протоколе в том порядке, в каком они имели место в ходе самого действия. Дается подробная характеристика использованных специалистом методов, вспомогательных технических средств и фиксируются результаты их применения — выполненных действий, вновь установленных обстоятельств и фактов, имеющих существенное значение для дела (в том числе фактов, которые носят характер негативных обстоятельств), показания и объяснения участников действия и т. д.

Третья — заключительная — часть протокола содержит сведения о дополнительных технических средствах фиксации хода и результатов выполненного действия, об условиях и порядке их использования, об объектах, к которым эти средства были применены, а также полученные результаты. К ним, в частности, относятся средства фотографирования, кино- и видеосъемки, звукозаписи, средства и результаты графической фиксации (схемы, чертежи, рисунки) и моделирования (изготовление макетов, слепков, оттисков, копий следов и объектов). Фототаблицы и негативы к ним, кино- и видеопленки, стенограммы, фонограммы и схемы являются приложениями к протоколу, рассматриваются как его составная часть и приобщаются к делу (исключение составляют черновые записи). Без указания в протоколе условий использования указанных средств и их технических характеристик полученные фактические данные не будут иметь доказательственного значения. Специалист в области судебной медицины обеспечивает описание только тех технических средств, которые он лично использовал, и только тех результатов, которые получены с его участием. В протоколе должна быть отметка о том, что лица, участвующие в производстве следственного действия, были заранее предупреждены о применении технических средств. Звуко-, кино- или видеозапись после окончания следственного действия полностью воспроизводятся.

Здесь же, в заключительной части протокола следователь отмечает сделанные специалистом заявления. Право делать заявления и замечания о дополнении и уточнении протокола специалисту, как и другим лицам, участвовавшим в следственном действии, должно быть разъяснено. Любые замечания и заявления специалиста, связанные с дополнением и уточнением протокола, подлежат обязательному занесению в протокол. Подобные заявления могут касаться, к примеру, условий, препятствующих осуществлению специалистом своих функций (недостаточное освещение, неблагоприятная погода и др.), соблюдения или несоблюдения условий выполненных действий, уточнения содержания вопросов, которые специалист задавал другим участникам следственного действия, полноты и точности записанных показаний и т. д. Крайне редко заявления специалиста касаются неправильных, по его мнению, действий следователя.

В то же время не все заявления специалиста подлежат обязательному занесению в протокол. Следователь вправе отказать в этом, если заявления касаются тактики проведения следственного действия, оценки его хода и результатов, если специалист высказывает суждения относительно достоверности полученных результатов и т. п. Право следователя согласиться с ними или нет, поскольку подобные заявления связаны с оценкой доказательств, что относится к компетенции следователя и суда. Тем не менее, как показывает практика, специалист может устно высказать свое мнение по любым вопросам организации, производства и результатам допроса, а опытный следователь не оставит без внимания ни одного его заявления или замечания.

Протокол подписывают следователь и специалисты, а также другие лица, участвовавшие в производстве следственного действия. Перед подписанием протокола специалист должен удостовериться в правильности, точности и полноте отражения в тексте протокола своих действий и полученных данных. Для этого закон предусматривает обязательность ознакомления всех лиц, участвовавших в следственном действии. Подпись протокола без его прочтения — серьезная тактическая ошибка специалиста, иногда приводящая к невосполнимой утрате важной информации и необходимости проведения допроса специалиста или повторного производства следственного действия. Все дополнения и поправки должны быть оговорены и удостоверены отдельной подписью специалиста и следователя (а при проведении допроса — и допрашиваемого лица).

В случае если по каким-либо причинам специалист отказывается подписать протокол, об этом здесь же, т. е. в самом протоколе, делается отметка, которая заверяется подписью следователя, защитника и понятых, если они участвуют в следственном действии. При этом специалисту предоставляется возможность дать объяснение о причинах отказа подписать протокол, которое также подлежит обязательному занесению в протокол (ст. 167 УПК).

Функции специалиста не сводятся только к оказанию следователю помощи в подготовке, проведении следственного действия и оформлении его результатов. На этом его процессуальная деятельность не заканчивается. Результатом следственного действия является дополнительная информация от его участников, новые сведения, касающиеся обстановки, условий и обстоятельств расследуемого события, и другие данные, требующие оценки с использованием судебно-медицинских познаний.

Выделять оценку в отдельный этап алгоритма действий специалиста нецелесообразно, поскольку анализ полученной информации проводится уже по ходу следственного действия и, как правило, выходит за временные рамки его производства, выражается, например, в заявлениях, ходатайствах, объяснениях специалиста.

Несмотря на то, что оценка доказательств — это прерогатива дознавателя, следователя, прокурора или суда и основывается на учете и анализе всех имеющихся материалов дела, суждения специалиста помогают им правильно истолковать результаты следственного действия, полно, всесторонне и объективно оценить фактические данные, лежащие в основе доказательств. То есть специалист в соответствии со своей компетенцией вправе высказать суждение о тех фактических данных, которые лежат в основе доказательств, но не о значении самих доказательств. Участие специалиста в оценке результатов следственного действия одновременно является важным фактором совершенствования его профессиональных навыков и позволяет избежать ошибок в последующем при производстве аналогичных процессуальных действий.

Прежде всего, надо сказать о том, что само процессуальное действие — допрос, следственный эксперимент, проверка показаний, получение образцов или предъявление для опознания — должно быть отделено от обсуждения его результатов, что позволит более объективно и всесторонне разобраться в деталях, воспроизвести и изучить расследуемую ситуацию. Во-вторых, следует помнить о том, что любые суждения специалиста в ходе следственного действия носят сугубо предварительный характер, могут быть высказаны следователю по его просьбе только устно и не фиксируются в протоколе. Изредка встречаются случаи, когда следователь по своей инициативе фиксирует в протоколе суждения специалиста — эти записи доказательственного значения не имеют.

Окончательная оценка полученных результатов проводится следователем, как правило, вне рамок самого следственного действия. С этой целью может быть назначена экспертиза либо для этого проводится допрос эксперта. При этом полученная в ходе следственного действия информация иногда становится исходной для решения поставленных вопросов и подлежит экспертной оценке наравне с другими доказательствами, относящимися к компетенции судебного медика.

Будет ли для выяснения мнения специалиста проведен допрос эксперта, назначена первичная, дополнительная или повторная экспертиза — определяет следователь или суд. Но УПК не совсем четко определяет основания соответствующего процессуального решения. Так, например, поводы назначения дополнительной экспертизы (ст. 207 УПК) и проведения допроса эксперта (ст. 205) практически совпадают. В кодексе не расшифровывается, что следует понимать под необоснованностью заключения эксперта, как одном из оснований для назначения повторной экспертизы. Поэтому и специалист (эксперт) не должен оставаться безучастным при решении этого вопроса и вправе высказать следователю или суду свое суждение. На наш взгляд, не будет противоречить уголовно-процессуальному закону следующий алгоритм принятия решения после оценки результатов следственного действия:

• если результаты процессуального действия объективно противоречат ранее данному экспертом заключению, а следовательно, дают основание сомневаться в его обоснованности и правильности, должна быть назначена повторная экспертиза по тем же вопросам;
• если результатом процессуального действия явилась новая информация, которая ранее не была известна эксперту, и для оценки которой необходимы специальные исследования, либо у следствия возникли новые вопросы в отношении ранее исследованных обстоятельств дела, назначается дополнительная экспертиза;
• если полученные данные подтверждают или дополняют заключение эксперта, не отражаясь на его сути, но требуют пояснений или разъяснений специалиста, которые могут быть даны без проведения специальных исследований, следователь может провести допрос эксперта;
• в случае если следственное действие проводилось для проверки выводов эксперта, а полученные результаты подтверждают их и никаких новых обстоятельств не установлено, следователь может ограничиться устным суждением специалиста.

Общий принцип оценки доказательств следователем или судом — «по своему внутреннему убеждению» (ст. 17 УПК) не может быть применим специалистом уже в силу того, что он оценивает, как было сказано выше, не сами доказательства, а фактические данные, лежащие в их основе. Но этот принцип включает такие общие положения как непредвзятость, отсутствие предустановленности, независимость и иные требования, которые, без сомнения, можно полностью отнести и к деятельности специалиста. Вместе с тем, чтобы результаты любого следственного действия могли быть признаны достоверными, а основанные на них доказательства встроены в общую схему доказательств по делу, им необходимо дать строго научную, объективную и логически выверенную оценку. Такая оценка нередко проводится следователем с участием специалиста и предполагает решение следующих вопросов:

1. является ли избранное следственное действие методически и процессуально адекватным средством для достижения поставленной цели;
2. выполнены ли при его производстве требования Уголовно-процессуального кодекса, касающиеся предмета и условий участия специалиста;
3. соответствовало ли содержание процессуального действия предварительному плану его производства, насколько полно и правильно были использованы научно-технические средства и специальные методы;
4. насколько точно и полно зафиксированы результаты процессуального действия;
5. решены ли поставленные задачи, требуется ли повторное производство следственного действия;
6. насколько достоверны полученные данные (правильность выбора исходных данных и критериев сравнения, соблюдение необходимых тактических условий при проведении опытов, устойчивость полученных результатов, правильность формально-логических средств при их толковании и т. д.);
7. соответствуют ли или противоречат фактические результаты следственного действия другим материалам дела и могут ли они быть распространены на расследуемую ситуацию в целом;
8. какова возможность использования вновь полученных данных при дальнейшем расследовании, при планировании и производстве других следственных действий, в том числе судебно-медицинской экспертизы.

Подобный анализ результатов фактически завершает следственное действие.

Приведенный алгоритм планирования, производства и оценки результатов обеспечивает четкую и последовательную организацию участия судебно-медицинского эксперта (специалиста) в процессуальных действиях, целенаправленность и эффективность его работы, координацию и согласованность взаимодействия со следователем, а также создает возможность учета и анализа текущего состояния этого важного раздела работы судебно-медицинского эксперта.

Умение процессуально безупречно и рационально планировать и организовать свое участие в процессуальных действиях служит важным критерием высокого уровня профессиональной подготовки судебно-медицинского эксперта.